本文整理了2023年武漢市洪山區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展母基金申報有關(guān)內(nèi)容，武漢市的朋友可以了解一下，有什么疑問的地方歡迎致電咨詢。

政策咨詢熱線：15855199550（v同）

第一章 總 則

第一條為發(fā)揮市場資源配置作用和政府資金引導(dǎo)放大 作用，規(guī)范洪山區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展母基金的管理和運作，根據(jù)《財 政部關(guān)于印發(fā)〈政府投資基金暫行管理辦法〉的通知》 (財 預(yù)〔2015〕210號) 、《政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦 法>》  (發(fā)改財金規(guī)〔2016〕2800 號 ) 、《市人民政府關(guān)于 武漢產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金管理辦法的通知》(武政規(guī)〔2023〕4 號 )、 《關(guān)于促進洪山區(qū)創(chuàng)投風(fēng)投高質(zhì)量發(fā)展的若干措施》(洪政 規(guī)〔2022〕2 號) 等文件精神及相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合本區(qū)實 際，制定本辦法。

第二條本辦法所稱洪山區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展母基金( 以下簡稱 “母基金”) 是洪山區(qū)人民政府 ( 以下簡稱 “區(qū)政府”) 設(shè) 立，按照市場化方式運作的政策性基金，包括擴容升級后的 洪山區(qū)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導(dǎo)基金以及區(qū)屬國有企業(yè)發(fā) 起設(shè)立的母基金，其目的是發(fā)揮市場資源配置作用和政府資 金引導(dǎo)放大作用，引導(dǎo)社會資本投向我區(qū)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)以 及優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)和科技創(chuàng)新領(lǐng)域，推動我區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，實現(xiàn) 高質(zhì)量發(fā)展。

第三條母基金資金來源

( 一) 區(qū)財政資金；

( 二 ) 區(qū)屬國有企業(yè)出資資金；

( 三) 母基金投資退出的本金和收益；

( 四) 母基金非投資經(jīng)營所得的收益；

( 五) 其他資金來源。

第四條母基金總規(guī)模不低于50 億元，首期規(guī)模 10 億元。其中區(qū)財政資金根據(jù)年度財政預(yù)算、母基金投資進度分 期到資。

第五條母基金按照“政府引導(dǎo)、市場運作，科學(xué)決策、防范風(fēng)險”的原則運作。

第六條母基金主要投資于我區(qū)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、優(yōu)勢 產(chǎn)業(yè)和科技創(chuàng)新領(lǐng)域。

第二章 組織架構(gòu)

第七條母基金最高議事決策機構(gòu)為洪山區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展母 基金理事會( 以下簡稱“洪山母基金理事會”) ，洪山母基 金理事會由區(qū)政府常務(wù)副區(qū)長、分管科技和金融的副區(qū)長以 及區(qū)金融辦、區(qū)發(fā)改局、區(qū)財政局、區(qū)科經(jīng)局、區(qū)商務(wù)局、 區(qū)經(jīng)濟開發(fā)區(qū)、區(qū)國資監(jiān)管局、區(qū)行政審批局等單位主要負 責(zé)人組成，由區(qū)政府常務(wù)副區(qū)長任理事長。

第八條洪山母基金理事會主要職責(zé)

( 一 ) 審定母基金發(fā)展規(guī)劃、投資計劃以及預(yù)算安排；

( 二 ) 審定母基金投資決策委員會的內(nèi)部委員人選名單 以及外部委員專家?guī)欤?/span>

( 三) 核準(zhǔn)母基金擬參股基金或項目，對母基金實施政 策引導(dǎo)和監(jiān)督管理；

( 四 )審定母基金的退出、收益分配等方案；

( 五 ) 按照相關(guān)程序?qū)徸h母基金中政府出資部分讓利方 案；

( 六 ) 完成區(qū)政府交辦的其他事項。

第九條洪山母基金理事會下設(shè)辦公室，在區(qū)發(fā)改局辦公， 承辦理事會日常事務(wù)，具體職責(zé)如下：

( 一 ) 負責(zé)研究制定母基金的管理辦法及配套制度；

( 二 ) 負責(zé)設(shè)立母基金投資決策委員會的內(nèi)部委員人選 以及外部委員專家?guī)欤?/span>

( 三) 組織開展母基金考核評價工作，定期報告基金運 行情況；

( 四 ) 組織召開洪山母基金理事會會議；

( 五 ) 洪山母基金理事會交辦的其他事項。

第十條委托武漢市洪山區(qū)科技投資有限公司( 以下簡 稱“區(qū)科投公司”) 履行區(qū)政府出資人職責(zé)，對外行使母基 金的權(quán)利，承擔(dān)母基金義務(wù)和責(zé)任。具體如下：

( 一 ) 擬訂年度投資計劃以及資金安排，提請洪山母基 金理事會審定；

( 二) 對母基金托管銀行進行監(jiān)管，監(jiān)督母基金的資金 保管、撥付、結(jié)算等，每個會計年度結(jié)束后對母基金收支情 況進行審計；

( 三 ) 按照母基金的協(xié)議或章程，對母基金的受托管理 機構(gòu)進行監(jiān)督，及時向洪山母基金理事會或其成員單位報送 相關(guān)重大事項；

( 四 ) 完成洪山母基金理事會交辦的其他事項。

第十一條委托武漢洪創(chuàng)投資管理有限公司作為母基金 的受托管理機構(gòu)，具體負責(zé)母基金具體運作和管理，主要職 責(zé)包括：

( 一 ) 建立規(guī)范的母基金投資經(jīng)營管理相關(guān)制度；

( 二 ) 建立基金、項目儲備庫，遴選市場化子基金、母基 金( 以下簡稱“子 (母) 基金”) 、專項基金、直投項目，組 織開展盡職調(diào)查，擬定投資方案報母基金投資決策委員會評審；

( 三 )落實已核準(zhǔn)項目的投資談判、協(xié)議簽署、投后管理、 退出等后續(xù)工作；

( 四 ) 定期提交母基金運行情況報告、托管報告，以及經(jīng) 審計的年度財務(wù)報告;

( 五) 負責(zé)收集研究國家、省、市、區(qū)產(chǎn)業(yè)政策及產(chǎn)業(yè)發(fā) 展規(guī)劃，深入開展行業(yè)研究，謀劃新興產(chǎn)業(yè)、未來產(chǎn)業(yè)布局， 支持產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級；

( 六 ) 完成洪山母基金理事會交辦的其他事項。

第十二條母基金設(shè)立投資決策委員會，投資決策委員 會會議由區(qū)科投公司組織召開。投資決策委員會一般不少于 5 人組成，其中不少于2 名社會專家 ( 1 名法律專家、1 名行 業(yè)專家) ，主要負責(zé)母基金參與子 (母) 基金、專項基金、 直投項目的投資和退出評審。洪山母基金理事會應(yīng)當(dāng)選派1 名理事作為觀察員列席投資決策會議，監(jiān)督母基金投資決策 程序、投資方向是否符合法律、法規(guī)和政策規(guī)定。投資決 策委員會專家應(yīng)具備以下基本條件：

( 一 ) 熟悉相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，對申請合作的子(母) 基金、專項基金及直投項目擬投資的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域有較為深入的 了解；

( 二) 熟悉投資領(lǐng)域及相關(guān)市場情況，有較豐富的實際 工作和管理經(jīng)驗；

( 三 ) 在行業(yè)內(nèi)有一定的權(quán)威性和代表性；

( 四 ) 在社會上有較好的信譽；

( 五 ) 與申報項目無利益關(guān)系。

第十三條委托銀行實施資金監(jiān)管。區(qū)科投公司在托管 銀行設(shè)立母基金托管專戶，并報洪山母基金理事會辦公室備 案。托管銀行按照要求負責(zé)母基金的資金保管、撥付、結(jié)算 等日常工作，對基金賬戶進行動態(tài)監(jiān)管，確保資金按照約定方向支出。托管銀行須符合以下條件：

( 一 ) 成立時間在 5 年以上的股份制商業(yè)銀行；

( 二 ) 具有中國證券監(jiān)督管理委員會和中國銀行保險監(jiān) 督管理委員會核準(zhǔn)的基金托管資格；

(三 ) 具有基金托管經(jīng)驗；

( 四 ) 具有專門服務(wù)于基金管理和早中期企業(yè)的內(nèi)設(shè)機 構(gòu)；

( 五) 近 3 年無重大過失及受行政主管機關(guān)或者司法機 關(guān)處罰的不良記錄。

第三章 投資運作

第十四條母基金主要通過參股方式，發(fā)起設(shè)立或增資 市場化子基金、母基金， 由子(母) 基金通過股權(quán)投資等市 場化方式開展投資；根據(jù)洪山區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展與招商引資需要， 出資設(shè)立專項基金；根據(jù)區(qū)委、區(qū)政府重大招商引資和戰(zhàn)略 性投資項目需要，開展直接投資。

第十五條原則上母基金參與設(shè)立的子基金、專項基金 不得投資其他創(chuàng)業(yè)投資基金或者投資性企業(yè)。

第十六條母基金管理決策程序如下：

( 一) 公開征集。母基金受托管理機構(gòu)根據(jù)本辦法和母 基金年度工作計劃，向全社會公開發(fā)布年度投資申報指南。 符合條件的子(母) 基金、專項基金申請機構(gòu)或者項目主體 單位根據(jù)申報指南要求提交申請材料。母基金受托管理機構(gòu) 擇優(yōu)遴選擬參股基金或項目予以立項。

( 二) 盡職調(diào)查。母基金受托管理機構(gòu)獨立開展或委托

第三方機構(gòu)對擬參股基金或項目的申請機構(gòu)、管理機構(gòu)等開 展盡職調(diào)查，編制盡職調(diào)查報告，并提出投資建議。

(三 ) 投資評審。 區(qū)科投公司組織投資決策委員會對擬 參股基金或項目的投資建議和盡職調(diào)查報告等進行獨立評 審和投票，并提出評審意見和建議。

( 四 ) 最終決策。原則上投資評審程序履行完畢后 10 個工作日內(nèi)，由洪山母基金理事會辦公室組織召開理事會會 議對評審?fù)ㄟ^的擬參股基金或項目進行核準(zhǔn)，審核擬參股基 金或項目的投資決策程序合規(guī)性、區(qū)域產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向匹配度、資金規(guī)模適配性等。

(五 ) 社會公示。 由洪山母基金理事會辦公室將核準(zhǔn)通 過的擬參股基金(直投項目原則上不進行公示) 向社會公示 5個工作日，并對公示中發(fā)現(xiàn)的問題進行核查并提出意見。

第十七條母基金出資設(shè)立的子(母) 基金，基金管理 人原則上應(yīng)具備以下條件：

( 一 ) 在中國境內(nèi)依法設(shè)立的公司或合伙企業(yè)，在中國 證券投資基金業(yè)協(xié)會完成私募基金管理人登記，實繳注冊資 本不低于1000 萬元人民幣，過去 3 年內(nèi)受托管理的相關(guān)基 金實繳規(guī)模原則上不低于2 億元；

( 二 ) 至少有 3 名具備 5 年以上股權(quán)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng) 驗的專職高級管理人員，具有良好的管理業(yè)績，至少有3 個 成功投資退出案例；

(三) 具有健全的投資決策制度、 內(nèi)部控制制度和風(fēng)險 控制機制，原則上應(yīng)具備完善的團隊激勵制度和跟投機制； 管理多只基金的，應(yīng)建立完善的關(guān)聯(lián)交易隔離機制和利益沖 突防范機制；

( 四) 基金管理人及其高級管理人員、其他從業(yè)人員在 最近3 年無重大違法違紀(jì)行為；

( 五 ) 無受行政主管機關(guān)或司法機關(guān)處罰的不良紀(jì)錄。

第十八條母基金出資設(shè)立的專項基金，基金管理人原 則上應(yīng)具備以下條件：

( 一 ) 在中國境內(nèi)依法設(shè)立的公司或合伙企業(yè)，在中國 證券投資基金業(yè)協(xié)會完成私募基金管理人登記，實繳注冊資 本不低于1000 萬元人民幣，過去三年內(nèi)受托管理的相關(guān)基 金實繳規(guī)模原則上不低于1 億元；

( 二 ) 至少有 3 名具備 5 年以上股權(quán)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng) 驗的專職高級管理人員，具有良好的管理業(yè)績，至少有3 個 成功投資退出案例；

( 三) 專項基金應(yīng)有明確的在我區(qū)落地的產(chǎn)業(yè)項目，項 目應(yīng)符合洪山區(qū)產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向；

(四) 具有健全的投資決策制度、 內(nèi)部控制制度和風(fēng)險 控制機制，原則上應(yīng)具備完善的團隊激勵制度和跟投機制；

( 五) 基金管理人及其高級管理人員、其他從業(yè)人員在 最近3 年無重大違法違紀(jì)行為；

( 六 ) 無受行政主管機關(guān)或司法機關(guān)處罰的不良紀(jì)錄。第十九條 母基金參與的直投項目應(yīng)同時符合以下條件：

( 一 ) 屬于洪山區(qū)支持發(fā)展的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、重點產(chǎn) 業(yè)及科技創(chuàng)新領(lǐng)域，具有良好的成長性和市場前景；

( 二) 注冊、納稅及統(tǒng)計在洪山區(qū)，或在洪山區(qū)落地產(chǎn) 業(yè)投資項目。

第二十條根據(jù)投資對象的性質(zhì)和發(fā)展階段，擬合作子 基金可設(shè)為天使基金、種子基金、創(chuàng)投(風(fēng)投) 基金、產(chǎn)業(yè)基 金和并購基金等。

第二十一條 母基金在單個天使基金、種子基金等子基 金出資比例原則上不得超過50%；在其他類別單個子 (母) 基金的出資比例原則上不得超過25%，不能成為參股設(shè)立的 子 (母) 基金的第一大出資人。

第二十二條母基金參與設(shè)立的子(母) 基金對單個企 業(yè)的投資總額，原則上不得超過子(母) 基金總規(guī)模的 20%。

單個直投項目投資金額不得超過母基金實繳規(guī)模的20%， 母基金對單個直投項目的投資金額不得超過被投項目注冊 資本的 30%，且不得成為被投項目第一大股東。

第二十三條母基金參股設(shè)立的子(母) 基金、專項基 金原則上需在洪山區(qū)注冊、納稅及統(tǒng)計。對于同時滿足以下 條件的子(母) 基金管理機構(gòu)，可適當(dāng)放寬母基金出資規(guī)模 上限和注冊地的申報要求：

( 一 ) 子 (母) 基金管理機構(gòu)具有優(yōu)秀的產(chǎn)業(yè)背景和經(jīng) 驗，在特定領(lǐng)域、細分行業(yè)有出色投資記錄且全國行業(yè)排名 前50 名 (具體參考清科、投中等第三方知名機構(gòu)或中國證 券投資基金業(yè)協(xié)會等行業(yè)自律組織近三年發(fā)布的相關(guān)行業(yè) 排名) 。

( 二 ) 子 (母) 基金管理機構(gòu)成立滿 5 年以上，管理基金規(guī)模原則上不低于10 億元，具有 5 個以上成功投資退出 案例，管理團隊過往管理基金具有良好的退出收益。

第二十四條母基金參與設(shè)立的子基金、專項基金投資 洪山區(qū)內(nèi)項目的資金總額不得低于母基金實際出資額的1.5 倍，參與設(shè)立的市場化母基金投資洪山區(qū)內(nèi)項目的資金總額 不得低于母基金實際出資額的2 倍，認(rèn)定的范圍和標(biāo)準(zhǔn)為：

( 一 )子基金直接投向洪山區(qū)企業(yè)，按實際投資額計算；

( 二) 子基金投資的非洪山區(qū)企業(yè)，于有效投資期內(nèi)遷 入洪山區(qū)或者在洪山區(qū)投資設(shè)立法人企業(yè)的，以遷入企業(yè)或 者新設(shè)企業(yè)的新增實際投資額計算；

( 三) 對子基金管理公司管理的其他基金，或其關(guān)聯(lián)公 司管理的基金，于本基金有效投資期內(nèi)，直接投向洪山區(qū)企 業(yè)，按實際投資額計算；

( 四) 對子基金管理公司管理的其他基金，或其關(guān)聯(lián)公 司管理的基金，于本基金有效投資期內(nèi)，投資的非洪山區(qū)企 業(yè)在洪山區(qū)投資設(shè)立法人企業(yè)的，以新設(shè)企業(yè)的實繳資本金

計算；

( 五 ) 子基金管理團隊于有效投資期內(nèi)，引進非洪山區(qū) 法人企業(yè)落地洪山區(qū)并有實質(zhì)性經(jīng)營活動的，以遷入企業(yè)或 者新設(shè)企業(yè)的實繳資本金計算；

( 六 ) 子基金以各種形式支持非洪山區(qū)企業(yè)收購洪山區(qū) 企業(yè)，且承諾收購后注冊、納稅及統(tǒng)計不遷出洪山區(qū)的，則 被收購企業(yè)在有效投資期內(nèi)的新增投資額，計入在洪山區(qū)投 資規(guī)模；

(七) 經(jīng)洪山母基金理事會認(rèn)可的其他情形。

第二十五條母基金參與設(shè)立的子(母) 基金存續(xù)期原 則上不超過8年，天使基金、種子基金等子基金以及市場化 母基金可以適當(dāng)延長，但不得超過10 年。

第二十六條母基金受托管理機構(gòu)每年按照不超過母基 金上年末投資余額的2％提取管理費，具體提取比例由區(qū)科 投公司與母基金受托管理機構(gòu)按照行業(yè)慣例協(xié)商確定，并在 母基金的協(xié)議或章程中明確約定；并根據(jù)基金規(guī)模及支出情 況、績效評價結(jié)果適時調(diào)整。

第二十七條鼓勵母基金受托管理機構(gòu)和管理團隊參與 母基金參股設(shè)立的子(母) 基金、專項基金的投資管理， 以及對母基金所投資的項目進行跟隨投資。

第四章基金退出

第二十八條母基金參與子(母) 基金、專項基金、直

接投資項目，主要通過清算、上市、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、其他出資人 回購等方式退出。母基金一般應(yīng)當(dāng)在投資基金存續(xù)期滿后退 出，退出時與其他投資人同股同權(quán)。存續(xù)期未滿但已經(jīng)達到 返投目標(biāo)的，鼓勵母基金以其他出資人回購、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等方 式退出。

第二十九條母基金從參與設(shè)立的子(母) 基金、專項 基金以及直接投資項目退出時，應(yīng)當(dāng)按照合伙協(xié)議(章程) 約定的條件退出；合伙協(xié)議(章程) 中沒有約定的，母基金 受托管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)聘請具備資質(zhì)的中介機構(gòu)對所持基金份 額或者股權(quán)進行專項審計和資產(chǎn)評估，作為確定退出價格的 依據(jù)。

第三十條母基金從參與設(shè)立的子(母) 基金、專項基 金、直投項目實現(xiàn)退出的，應(yīng)當(dāng)按照“先回本后分利”的原則進行核算，回收的本金和收益原則上不再重復(fù)投資(經(jīng)洪 山母基金理事會批準(zhǔn)用于留存滾動出資的政府出資部分除 外 ) 。

第三十一條母基金政府出資部分可以對子(母) 基金、 專項基金的社會出資人或受托管理機構(gòu)進行適當(dāng)讓利，具體 讓利方案由洪山母基金理事會審定。原則上，母基金政府出 資部分在子(母) 基金、專項基金取得的年平均收益率超過 當(dāng)期出資時中國人民銀行授權(quán)全國銀行間同業(yè)拆借中心公 布的一年期貸款市場報價利率( 以下簡稱 “ 一年期 LPR” )

的部分可以讓利，對天使基金、種子基金的返還比例不得超 過30%，其他基金不得超過 20%。母基金讓利部分具體分配 方式由子(母)基金、專項基金的出資人和管理人協(xié)商確定， 并在合伙協(xié)議(章程) 中做出明確約定。

第三十二條母基金以出資額為限對參與設(shè)立的子(母) 基金、專項基金以及直投項目承擔(dān)有限責(zé)任。其中子(母)  基金、專項基金各出資方應(yīng)當(dāng)在合伙協(xié)議(章程) 中明確約 定收益處理和虧損負擔(dān)方式。母基金不得向其他出資人承諾 投資本金不受損失，不得承諾最低收益。

第五章 風(fēng)險控制

第三十三條母基金及其參與設(shè)立的子(母) 基金、專 項基金應(yīng)當(dāng)建立有效的風(fēng)險防范和控制機制，在運作過程中 不得從事以下業(yè)務(wù)：

( 一) 擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)。

( 二 ) 投資二級市場股票(上市公司定增項目除外) 、 期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本 型理財產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品。

( 三) 向任何第三方提供贊助、捐贈。

( 四) 吸收或者變相吸收存款，或者向第三方提供貸款 和資金拆借。

( 五 ) 進行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對外投資。

( 六 )發(fā)行信托或者集合理財產(chǎn)品募集資金。

(七) 國家法律、法規(guī)規(guī)定禁止從事的其他業(yè)務(wù)。

第三十四條原則上母基金受托管理機構(gòu)與其他出資人 在子(母) 基金、專項基金合伙協(xié)議 (章程) 中約定，有下 列情況之一的，母基金無需其他出資人同意，可以提前退出， 退出價格按照子(母) 基金、專項基金合伙協(xié)議 (章程) 規(guī)定 的方式計算，但不得低于母基金實繳出資本金及按出資時一年 期LPR 利率計算的利息之和，因母基金退出而產(chǎn)生的風(fēng)險和損 失由子(母) 基金、專項基金管理機構(gòu)承擔(dān)：

( 一 ) 子 (母) 基金、專項基金方案確認(rèn) ( 以洪山母基 金理事會核準(zhǔn)之日為準(zhǔn)) 后超過 6 個月 (含) ，仍未按照規(guī) 定程序完成設(shè)立手續(xù)的。

( 二 ) 子 (母) 基金、專項基金完成工商設(shè)立手續(xù)后超 過3 個月 (含) ，其他出資人均未按合伙協(xié)議(章程) 規(guī)定 進行實繳出資的。

( 三 ) 子 (母) 基金、專項基金在母基金出資到基金賬 戶后超過6 個月 (含) ，未開展實際投資業(yè)務(wù)的。

( 四 ) 子 (母) 基金、專項基金實際投資領(lǐng)域和方向不 符合本辦法要求或未按照合伙協(xié)議(章程) 約定投資的。

第六章 考核與監(jiān)督

第三十五條母基金應(yīng)納入國有資產(chǎn)監(jiān)管體系和公共財 政考核評價體系。按照資金來源、投資規(guī)律和市場化原則， 建立分類考核機制。區(qū)國資監(jiān)管局、區(qū)財政局定期對母基金