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母基金!2023年武漢市洪山區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展母基金管理辦法解讀
今天帶大家了解一下武漢市洪山區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展母基金,其中包括組織架構(gòu)、投資運(yùn)作等,看完之后有什么疑問(wèn)的地方歡迎致電咨詢(xún)。
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政策咨詢(xún)熱線(xiàn):15855199550(v同)
第一章 總 則
第一條 為發(fā)揮市場(chǎng)資源配置作用和政府資金引導(dǎo)放大作用,規(guī)范洪山區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展母基金的管理和運(yùn)作,根據(jù)《財(cái)政部關(guān)于印發(fā)〈政府投資基金暫行管理辦法〉的通知》(財(cái)預(yù)〔2015〕210號(hào))、《政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法>》(發(fā)改財(cái)金規(guī)〔2016〕2800號(hào))、《市人民政府關(guān)于武漢產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金管理辦法的通知》(武政規(guī)〔2023〕4號(hào))、《關(guān)于促進(jìn)洪山區(qū)創(chuàng)投風(fēng)投高質(zhì)量發(fā)展的若干措施》(洪政規(guī)〔2022〕2號(hào))等文件精神及相關(guān)法律法規(guī),結(jié)合本區(qū)實(shí)際,制定本辦法。
第二條 本辦法所稱(chēng)洪山區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展母基金(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“母基金”)是洪山區(qū)人民政府(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“區(qū)政府”)設(shè)立,按照市場(chǎng)化方式運(yùn)作的政策性基金,包括擴(kuò)容升級(jí)后的洪山區(qū)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導(dǎo)基金以及區(qū)屬?lài)?guó)有企業(yè)發(fā)起設(shè)立的母基金,其目的是發(fā)揮市場(chǎng)資源配置作用和政府資金引導(dǎo)放大作用,引導(dǎo)社會(huì)資本投向我區(qū)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)以及優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)和科技創(chuàng)新領(lǐng)域,推動(dòng)我區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí),實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。
第三條 母基金資金來(lái)源
(一)區(qū)財(cái)政資金;
(二)區(qū)屬?lài)?guó)有企業(yè)出資金;
(三)母基金投資退出的本金和收益;
(四)母基金非投資經(jīng)營(yíng)所得的收益;
(五)其他資金來(lái)源。
第四條 母基金總規(guī)模不低于50億元,首期規(guī)模10億元。其中區(qū)財(cái)政資金根據(jù)年度財(cái)政預(yù)算、母基金投資進(jìn)度分期到資。
第五條 母基金按照“政府引導(dǎo)、市場(chǎng)運(yùn)作,科學(xué)決策、防范風(fēng)險(xiǎn)"的原則運(yùn)作。
第六條 母基金主要投資于我區(qū)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)和科技創(chuàng)新領(lǐng)域。
第二章 組織架構(gòu)
第七條 母基金最高議事決策機(jī)構(gòu)為洪山區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展母基金理事會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“洪山母基金理事會(huì)”),洪山母基金理事會(huì)由區(qū)政府常務(wù)副區(qū)長(zhǎng)、分管科技和金融的副區(qū)長(zhǎng)以及區(qū)金融辦、區(qū)發(fā)改局、區(qū)財(cái)政局、區(qū)科經(jīng)局、區(qū)商務(wù)局、區(qū)經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)、區(qū)國(guó)資監(jiān)管局、區(qū)行政審批局等單位主要負(fù)責(zé)人組成,由區(qū)政府常務(wù)副區(qū)長(zhǎng)任理事長(zhǎng)。
第八條 洪山母基金理事會(huì)主要職責(zé)
(一)審定母基金發(fā)展規(guī)劃、投資計(jì)劃以及預(yù)算安排:
(二)審定母基金投資決策委員會(huì)的內(nèi)部委員人選名單以及外部委員專(zhuān)家?guī)欤?/span>
(三)核準(zhǔn)母基金擬參股基金或項(xiàng)目,對(duì)母基金實(shí)施政策引導(dǎo)和監(jiān)督管理;
(四)審定母基金的退出、收益分配等方案;
(五)按照相關(guān)程序?qū)徸h母基金中政府出資部分讓利方案;
(六)完成區(qū)政府交辦的其他事項(xiàng)。
第九條 洪山母基金理事會(huì)下設(shè)辦公室,在區(qū)發(fā)改局辦公,承辦理事會(huì)日常事務(wù),具體職責(zé)如下:
(一)負(fù)責(zé)研究制定母基金的管理辦法及配套制度;
(二)負(fù)責(zé)設(shè)立母基金投資決策委員會(huì)的內(nèi)部委員人選以及外部委員專(zhuān)家?guī)欤?/span>
(三)組織開(kāi)展母基金考核評(píng)價(jià)工作,定期報(bào)告基金運(yùn)行情況;
(四)組織召開(kāi)洪山母基金理事會(huì)會(huì)議;
(五)洪山母基金理事會(huì)交辦的其他事項(xiàng)。
第十條 委托武漢市洪山區(qū)科技投資有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“區(qū)科投公司”)履行區(qū)政府出資人職責(zé),對(duì)外行使母基金的權(quán)利,承擔(dān)母基金義務(wù)和責(zé)任。具體如下:
(一)擬訂年度投資計(jì)劃以及資金安排,提請(qǐng)洪山母基金理事會(huì)審定;
(二)對(duì)母基金托管銀行進(jìn)行監(jiān)管,監(jiān)督母基金的資金保管、撥付、結(jié)算等,每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后對(duì)母基金收支情況進(jìn)行審計(jì);
(三)按照母基金的協(xié)議或章程,對(duì)母基金的受托管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督,及時(shí)向洪山母基金理事會(huì)或其成員單位報(bào)送相關(guān)重大事項(xiàng);
(四)完成洪山母基金理事會(huì)交辦的其他事項(xiàng)。
第十一條 委托武漢洪創(chuàng)投資管理有限公司作為母基金的受托管理機(jī)構(gòu),具體負(fù)責(zé)母基金具體運(yùn)作和管理,主要職責(zé)包括:
(一)建立規(guī)范的母基金投資經(jīng)營(yíng)管理相關(guān)制度;
(二)建立基金、項(xiàng)目?jī)?chǔ)備庫(kù),遴選市場(chǎng)化子基金、母基金(以下簡(jiǎn)稱(chēng)"子(母)基金")、專(zhuān)項(xiàng)基金、直投項(xiàng)目,組織開(kāi)展盡職調(diào)查,擬定投資方案報(bào)母基金投資決策委員會(huì)評(píng)審;
(三)落實(shí)已核準(zhǔn)項(xiàng)目的投資談判、協(xié)議簽署、投后管理、退出等后續(xù)工作;
(四)定期提交母基金運(yùn)行情況報(bào)告、托管報(bào)告,以及經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告;
(五)負(fù)責(zé)收集研究國(guó)家、省、市、區(qū)產(chǎn)業(yè)政策及產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃,深入開(kāi)展行業(yè)研究,謀劃新興產(chǎn)業(yè)、未來(lái)產(chǎn)業(yè)布局,支持產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí);
(六)完成洪山母基金理事會(huì)交辦的其他事項(xiàng)。
第十二條 母基金設(shè)立投資決策委員會(huì),投資決策委員會(huì)會(huì)議由區(qū)科投公司組織召開(kāi)。投資決策委員會(huì)一般不少于5人組成,其中不少于2名社會(huì)專(zhuān)家(1名法律專(zhuān)家、1名行業(yè)專(zhuān)家),主要負(fù)責(zé)母基金參與子(母)基金、專(zhuān)項(xiàng)基金、直投項(xiàng)目的投資和退出評(píng)審。洪山母基金理事會(huì)應(yīng)當(dāng)選派1 名理事作為觀察員列席投資決策會(huì)議,監(jiān)督母基金投資決策程序、投資方向是否符合法律、法規(guī)和政策規(guī)定。投資決策委員會(huì)專(zhuān)家應(yīng)具備以下基本條件:
(一)熟悉相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃,對(duì)申請(qǐng)合作的子(母)基金、專(zhuān)項(xiàng)基金及直投項(xiàng)目擬投資的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域有較為深入的了解;
(二)熟悉投資領(lǐng)域及相關(guān)市場(chǎng)情況,有較豐富的實(shí)際工作和管理經(jīng)驗(yàn);
(三)在行業(yè)內(nèi)有一定的權(quán)威性和代表性;
(四)在社會(huì)上有較好的信譽(yù);
(五)與申報(bào)項(xiàng)目無(wú)利益關(guān)系。
第十三條 委托銀行實(shí)施資金監(jiān)管。區(qū)科投公司在托管銀行設(shè)立母基金托管專(zhuān)戶(hù),并報(bào)洪山母基金理事會(huì)辦公室備案。托管銀行按照要求負(fù)責(zé)母基金的資金保管、撥付、結(jié)算等日常工作,對(duì)基金賬戶(hù)進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)管,確保資金按照約定方向支出。托管銀行須符合以下條件:
(一)成立時(shí)間在5年以上的股份制商業(yè)銀行;
(二)具有中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)和中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)的基金托管資格;
(三)具有基金托管經(jīng)驗(yàn);
(四)具有專(zhuān)門(mén)服務(wù)于基金管理和早中期企業(yè)的內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu);
(五)近3年無(wú)重大過(guò)失及受行政主管機(jī)關(guān)或者司法機(jī)關(guān)處罰的不良記錄。
第三章 投資運(yùn)作
第十四條 母基金主要通過(guò)參股方式,發(fā)起設(shè)立或增資市場(chǎng)化子基金、母基金,由子(母)基金通過(guò)股權(quán)投資等市場(chǎng)化方式開(kāi)展投資;根據(jù)洪山區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展與招商引資需要,出資設(shè)立專(zhuān)項(xiàng)基金;根據(jù)區(qū)委、區(qū)政府重大招商引資和戰(zhàn)略性投資項(xiàng)目需要,開(kāi)展直接投資。
第十五條 原則上母基金參與設(shè)立的子基金、專(zhuān)項(xiàng)基金不得投資其他創(chuàng)業(yè)投資基金或者投資性企業(yè)。
第十六條 母基金管理決策程序如下:
(一)公開(kāi)征集。母基金受托管理機(jī)構(gòu)根據(jù)本辦法和母基金年度工作計(jì)劃,向全社會(huì)公開(kāi)發(fā)布年度投資申報(bào)指南。符合條件的子(母)基金、專(zhuān)項(xiàng)基金申請(qǐng)機(jī)構(gòu)或者項(xiàng)目主體單位根據(jù)申報(bào)指南要求提交申請(qǐng)材料。母基金受托管理機(jī)構(gòu)擇優(yōu)遴選擬參股基金或項(xiàng)目予以立項(xiàng)。
(二)盡職調(diào)查。母基金受托管理機(jī)構(gòu)獨(dú)立開(kāi)展或委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)擬參股基金或項(xiàng)目的申請(qǐng)機(jī)構(gòu)、管理機(jī)構(gòu)等開(kāi)展盡職調(diào)查,編制盡職調(diào)查報(bào)告,并提出投資建議。
(三)投資評(píng)審。區(qū)科投公司組織投資決策委員會(huì)對(duì)擬參股基金或項(xiàng)目的投資建議和盡職調(diào)查報(bào)告等進(jìn)行獨(dú)立評(píng)審和投票,并提出評(píng)審意見(jiàn)和建議。
(四)最終決策。原則上投資評(píng)審程序履行完畢后10 個(gè)工作日內(nèi),由洪山母基金理事會(huì)辦公室組織召開(kāi)理事會(huì)會(huì)議對(duì)評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)的擬參股基金或項(xiàng)目進(jìn)行核準(zhǔn),審核擬參股基金或項(xiàng)目的投資決策程序合規(guī)性、區(qū)域產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向匹配度、資金規(guī)模適配性等。
(五)社會(huì)公示。由洪山母基金理事會(huì)辦公室將核準(zhǔn)通過(guò)的擬參股基金(直投項(xiàng)目原則上不進(jìn)行公示)向社會(huì)公示5個(gè)工作日,并對(duì)公示中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行核查并提出意見(jiàn)。
第十七條 母基金出資設(shè)立的子(母)基金,基金管理人原則上應(yīng)具備以下條件:
(一)在中國(guó)境內(nèi)依法設(shè)立的公司或合伙企業(yè),在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)完成私募基金管理人登記,實(shí)繳注冊(cè)資本不低于1000萬(wàn)元人民幣,過(guò)去3年內(nèi)受托管理的相關(guān)基金實(shí)繳規(guī)模原則上不低于2億元;
(二)至少有3名具備5年以上股權(quán)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的專(zhuān)職高級(jí)管理人員,具有良好的管理業(yè)績(jī),至少有3個(gè)成功投資退出案例;
(三)具有健全的投資決策制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制,原則上應(yīng)具備完善的團(tuán)隊(duì)激勵(lì)制度和跟投機(jī)制;管理多只基金的,應(yīng)建立完善的關(guān)聯(lián)交易隔離機(jī)制和利益沖突防范機(jī)制;
(四)基金管理人及其高級(jí)管理人員、其他從業(yè)人員在最近3年無(wú)重大違法違紀(jì)行為;
(五)無(wú)受行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)處罰的不良紀(jì)錄。
第十八條 母基金出資設(shè)立的專(zhuān)項(xiàng)基金,基金管理人原則上應(yīng)具備以下條件:
(一)在中國(guó)境內(nèi)依法設(shè)立的公司或合伙企業(yè),在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)完成私募基金管理人登記,實(shí)繳注冊(cè)資本不低于1000萬(wàn)元人民幣,過(guò)去三年內(nèi)受托管理的相關(guān)基金實(shí)繳規(guī)模原則上不低于1億元;
(二)至少有3名具備5年以上股權(quán)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的專(zhuān)職高級(jí)管理人員,具有良好的管理業(yè)績(jī),至少有3個(gè)成功投資退出案例;
(三)專(zhuān)項(xiàng)基金應(yīng)有明確的在我區(qū)落地的產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目,項(xiàng)目應(yīng)符合洪山區(qū)產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向;
(四)具有健全的投資決策制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制,原則上應(yīng)具備完善的團(tuán)隊(duì)激勵(lì)制度和跟投機(jī)制;
(五)基金管理人及其高級(jí)管理人員、其他從業(yè)人員在最近3年無(wú)重大違法違紀(jì)行為;
(六)無(wú)受行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)處罰的不良紀(jì)錄。
第十九條 母基金參與的直投項(xiàng)目應(yīng)同時(shí)符合以下條件:
(一)屬于洪山區(qū)支持發(fā)展的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)及科技創(chuàng)新領(lǐng)域,具有良好的成長(zhǎng)性和市場(chǎng)前景;
(二)注冊(cè)、納稅及統(tǒng)計(jì)在洪山區(qū),或在洪山區(qū)落地產(chǎn)業(yè)投資項(xiàng)目。
第二十條 根據(jù)投資對(duì)象的性質(zhì)和發(fā)展階段,擬合作子基金可設(shè)為天使基金、種子基金、創(chuàng)投(風(fēng)投)基金、產(chǎn)業(yè)基金和并購(gòu)基金等。
第二十一條 母基金在單個(gè)天使基金、種子基金等子基金出資比例原則上不得超過(guò)50%;在其他類(lèi)別單個(gè)子(母)基金的出資比例原則上不得超過(guò)25%,不能成為參股設(shè)立的子(母)基金的第一大出資人。
第二十二條 母基金參與設(shè)立的子(母)基金對(duì)單個(gè)企業(yè)的投資總額,原則上不得超過(guò)子(母)基金總規(guī)模的20%。
單個(gè)直投項(xiàng)目投資金額不得超過(guò)母基金實(shí)繳規(guī)模的20%,母基金對(duì)單個(gè)直投項(xiàng)目的投資金額不得超過(guò)被投項(xiàng)目注冊(cè)資本的30%,且不得成為被投項(xiàng)目第一大股東。
第二十三條 母基金參股設(shè)立的子(母)基金、專(zhuān)項(xiàng)基金原則上需在洪山區(qū)注冊(cè)、納稅及統(tǒng)計(jì)。對(duì)于同時(shí)滿(mǎn)足以下條件的子(母)基金管理機(jī)構(gòu),可適當(dāng)放寬母基金出資規(guī)模上限和注冊(cè)地的申報(bào)要求:
(一)子(母)基金管理機(jī)構(gòu)具有優(yōu)秀的產(chǎn)業(yè)背景和經(jīng)驗(yàn),在特定領(lǐng)域、細(xì)分行業(yè)有出色投資記錄且全國(guó)行業(yè)排名前50名(具體參考清科、投中等第三方知名機(jī)構(gòu)或中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)等行業(yè)自律組織近三年發(fā)布的相關(guān)行業(yè)排名)。
(二)子(母)基金管理機(jī)構(gòu)成立滿(mǎn)5年以上,管理基金規(guī)模原則上不低于10億元,具有5個(gè)以上成功投資退出案例,管理團(tuán)隊(duì)過(guò)往管理基金具有良好的退出收益。
第二十四條 母基金參與設(shè)立的子基金、專(zhuān)項(xiàng)基金投資洪山區(qū)內(nèi)項(xiàng)目的資金總額不得低于母基金實(shí)際出資額的1.5 倍,參與設(shè)立的市場(chǎng)化母基金投資洪山區(qū)內(nèi)項(xiàng)目的資金總額不得低于母基金實(shí)際出資額的2倍,認(rèn)定的范圍和標(biāo)準(zhǔn)為:
(一)子基金直接投向洪山區(qū)企業(yè),按實(shí)際投資額計(jì)算;
(二)子基金投資的非洪山區(qū)企業(yè),于有效投資期內(nèi)遷入洪山區(qū)或者在洪山區(qū)投資設(shè)立法人企業(yè)的,以遷入企業(yè)或者新設(shè)企業(yè)的新增實(shí)際投資額計(jì)算;
(三)對(duì)子基金管理公司管理的其他基金,或其關(guān)聯(lián)公司管理的基金,于本基金有效投資期內(nèi),直接投向洪山區(qū)企業(yè),按實(shí)際投資額計(jì)算;
(四)對(duì)子基金管理公司管理的其他基金,或其關(guān)聯(lián)公司管理的基金,于本基金有效投資期內(nèi),投資的非洪山區(qū)企業(yè)在洪山區(qū)投資設(shè)立法人企業(yè)的,以新設(shè)企業(yè)的實(shí)繳資本金 計(jì)算;
(五)子基金管理團(tuán)隊(duì)于有效投資期內(nèi),引進(jìn)非洪山區(qū)法人企業(yè)落地洪山區(qū)并有實(shí)質(zhì)性經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的,以遷入企業(yè)或者新設(shè)企業(yè)的實(shí)繳資本金計(jì)算;
(六)子基金以各種形式支持非洪山區(qū)企業(yè)收購(gòu)洪山區(qū)企業(yè),且承諾收購(gòu)后注冊(cè)、納稅及統(tǒng)計(jì)不遷出洪山區(qū)的,則被收購(gòu)企業(yè)在有效投資期內(nèi)的新增投資額,計(jì)入在洪山區(qū)投資規(guī)模;
(七)經(jīng)洪山母基金理事會(huì)認(rèn)可的其他情形。
第二十五條 母基金參與設(shè)立的子(母)基金存續(xù)期原則上不超過(guò)8年,天使基金、種子基金等子基金以及市場(chǎng)化母基金可以適當(dāng)延長(zhǎng),但不得超過(guò)10年。
第二十六條 母基金受托管理機(jī)構(gòu)每年按照不超過(guò)母基金上年末投資余額的2%提取管理費(fèi),具體提取比例由區(qū)科投公司與母基金受托管理機(jī)構(gòu)按照行業(yè)慣例協(xié)商確定,并在母基金的協(xié)議或章程中明確約定;并根據(jù)基金規(guī)模及支出情況、績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果適時(shí)調(diào)整。
第二十七條 鼓勵(lì)母基金受托管理機(jī)構(gòu)和管理團(tuán)隊(duì)參與母基金參股設(shè)立的子(母)基金、專(zhuān)項(xiàng)基金的投資管理,以及對(duì)母基金所投資的項(xiàng)目進(jìn)行跟隨投資。
第四章 基金退出
第二十八條 母基金參與子(母)基金、專(zhuān)項(xiàng)基金、接投資項(xiàng)目,主要通過(guò)清算、上市、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、其他出資人回購(gòu)等方式退出。母基金一般應(yīng)當(dāng)在投資基金存續(xù)期滿(mǎn)后退出,退出時(shí)與其他投資人同股同權(quán)。存續(xù)期未滿(mǎn)但已經(jīng)達(dá)到返投目標(biāo)的,鼓勵(lì)母基金以其他出資人回購(gòu)、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等方式退出。
第二十九條 母基金從參與設(shè)立的子(母)基金、專(zhuān)項(xiàng)基金以及直接投資項(xiàng)目退出時(shí),應(yīng)當(dāng)按照合伙協(xié)議(章程)約定的條件退出;合伙協(xié)議(章程)中沒(méi)有約定的,母基金受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具備資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)對(duì)所持基金份額或者股權(quán)進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)和資產(chǎn)評(píng)估,作為確定退出價(jià)格的依據(jù)。
第三十條 母基金從參與設(shè)立的子(母)基金、專(zhuān)項(xiàng)基金、直投項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)退出的,應(yīng)當(dāng)按照"先回本后分利"的原則進(jìn)行核算,回收的本金和收益原則上不再重復(fù)投資(經(jīng)洪山母基金理事會(huì)批準(zhǔn)用于留存滾動(dòng)出資的政府出資部分除外)。
第三十一條 母基金政府出資部分可以對(duì)子(母)基金、專(zhuān)項(xiàng)基金的社會(huì)出資人或受托管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行適當(dāng)讓利,具體讓利方案由洪山母基金理事會(huì)審定。原則上,母基金政府出資部分在子(母)基金、專(zhuān)項(xiàng)基金取得的年平均收益率超過(guò)當(dāng)期出資時(shí)中國(guó)人民銀行授權(quán)全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心公布的一年期貸款市場(chǎng)報(bào)價(jià)利率(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“一年期LPR”,的部分可以讓利,對(duì)天使基金、種子基金的返還比例不得超過(guò)30%,其他基金不得超過(guò)20%。母基金讓利部分具體分配方式由子(母)基金、專(zhuān)項(xiàng)基金的出資人和管理人協(xié)商確定,并在合伙協(xié)議(章程)中做出明確約定。
第三十二條 母基金以出資額為限對(duì)參與設(shè)立的子(母)基金、專(zhuān)項(xiàng)基金以及直投項(xiàng)目承擔(dān)有限責(zé)任。其中子(母)基金、專(zhuān)項(xiàng)基金各出資方應(yīng)當(dāng)在合伙協(xié)議(章程)中明確約定收益處理和虧損負(fù)擔(dān)方式。母基金不得向其他出資人承諾投資本金不受損失,不得承諾最低收益。
第五章 風(fēng)險(xiǎn)控制
第三十三條 母基金及其參與設(shè)立的子(母)基金、專(zhuān)項(xiàng)基金應(yīng)當(dāng)建立有效的風(fēng)險(xiǎn)防范和控制機(jī)制,在運(yùn)作過(guò)程中不得從事以下業(yè)務(wù):
(一)擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)。
(二)投資二級(jí)市場(chǎng)股票(上市公司定增項(xiàng)目除外)、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品。
(三)向任何第三方提供贊助、捐贈(zèng)。
(四)吸收或者變相吸收存款,或者向第三方提供貸款和資金拆借。
(五)進(jìn)行承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任的對(duì)外投資。
(六)發(fā)行信托或者集合理財(cái)產(chǎn)品募集資金。
(七)國(guó)家法律、法規(guī)規(guī)定禁止從事的其他業(yè)務(wù)。
第三十四條 原則上母基金受托管理機(jī)構(gòu)與其他出資人在子(母)基金、專(zhuān)項(xiàng)基金合伙協(xié)議(章程)中約定,有下列情況之一的,母基金無(wú)需其他出資人同意,可以提前退出,退出價(jià)格按照子(母)基金、專(zhuān)項(xiàng)基金合伙協(xié)議(章程)規(guī)定的方式計(jì)算,但不得低于母基金實(shí)繳出資本金及按出資時(shí)一年期LPR利率計(jì)算的利息之和,因母基金退出而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和損失由子(母)基金、專(zhuān)項(xiàng)基金管理機(jī)構(gòu)承擔(dān):
(一)子(母)基金、專(zhuān)項(xiàng)基金方案確認(rèn)(以洪山母基金理事會(huì)核準(zhǔn)之日為準(zhǔn))后超過(guò)6個(gè)月(含),仍未按照規(guī)定程序完成設(shè)立手續(xù)的。
(二)子(母)基金、專(zhuān)項(xiàng)基金完成工商設(shè)立手續(xù)后超過(guò)3個(gè)月(含),其他出資人均未按合伙協(xié)議(章程)規(guī)定進(jìn)行實(shí)繳出資的。
(三)子(母)基金、專(zhuān)項(xiàng)基金在母基金出資到基金賬戶(hù)后超過(guò)6個(gè)月(含),未開(kāi)展實(shí)際投資業(yè)務(wù)的。
(四)子(母)基金、專(zhuān)項(xiàng)基金實(shí)際投資領(lǐng)域和方向不符合本辦法要求或未按照合伙協(xié)議(章程)約定投資的。
第六章 考核與監(jiān)督
第三十五條 母基金應(yīng)納入國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管體系和公共財(cái)政考核評(píng)價(jià)體系。按照資金來(lái)源、投資規(guī)律和市場(chǎng)化原則,建立分類(lèi)考核機(jī)制。區(qū)國(guó)資監(jiān)管局、區(qū)財(cái)政局定期對(duì)母基金政策效果、社會(huì)資金放大規(guī)模、經(jīng)濟(jì)效益及規(guī)范化管理情況進(jìn)行考核評(píng)價(jià)。
第三十六條 建立母基金容錯(cuò)激勵(lì)機(jī)制,母基金對(duì)于履行規(guī)定程序作出決策的投資,應(yīng)綜合其區(qū)域經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn),不涉及違法違規(guī)、重大過(guò)失和其他道德風(fēng)險(xiǎn)的,對(duì)決策機(jī)構(gòu)、主管部門(mén)、基金管理機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員不追究責(zé)任,投資虧損依法依規(guī)予以據(jù)實(shí)核銷(xiāo)。相關(guān)部門(mén)在對(duì)母基金進(jìn)行監(jiān)管時(shí),應(yīng)以母基金總體績(jī)效評(píng)價(jià)為重點(diǎn),按此標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行考核、監(jiān)督。對(duì)因失職瀆職、徇私舞弊、利益輸送或違反相關(guān)廉政規(guī)定等對(duì)母基金造成重大損失的,按照有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定處理。
第七章 附則
第三十七條 本辦法自印發(fā)之日起施行,有效期3年。第三十八條 本辦法由洪山母基金理事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)解釋。本辦法與國(guó)家、省、市現(xiàn)行法律法規(guī)不一致時(shí),以國(guó)家、省、市現(xiàn)行法律法規(guī)為準(zhǔn)。