以下將為大家具體講講武侯區(qū)科技成果轉(zhuǎn)化天使投資基金管理辦法！包括申報條件對象和獎補流程等內(nèi)容，詳情如下，有問題的可以免費咨詢小編為您解答指導！

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第一章  總則

第一條  設(shè)立目的

為提高資金運行效率，培育發(fā)展一批“專精特新”企業(yè)，促進技術(shù)創(chuàng)新和科技成果轉(zhuǎn)化，制定本辦法。

第二條  運營宗旨

武侯區(qū)科技成果轉(zhuǎn)化天使投資基金（以下簡稱“天使基金”）按照“政府引導、市場運作、科學決策、防范風險”的原則進行運作，以股權(quán)直投方式，對符合武侯區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向的各類科技成果轉(zhuǎn)化項目、處于種子期與初創(chuàng)期科技型企業(yè)、“專精特新”企業(yè)進行支持，助推企業(yè)成長壯大?；鸾M織形式為合伙制。

第二章  資金管理

第三條  資金來源

天使基金由武侯區(qū)財政預算安排撥付，可爭取上級天使投資引導資金參與組建。

第四條  管理模式

武侯科產(chǎn)公司作為出資人代表代行出資人職責，武侯區(qū)財政局、武侯區(qū)新經(jīng)濟局與武侯科產(chǎn)公司共同簽訂委托管理協(xié)議，明確各自職責、管理費及權(quán)益等事項。

武侯科產(chǎn)公司按照《成都市武侯區(qū)政府投資基金暫行管理辦法（修訂）》要求在商業(yè)銀行開立資金托管賬戶，實行專戶管理、專賬核算，不得用于本辦法規(guī)定以外的金融性融資、股票、期貨、房地產(chǎn)、贊助、捐贈等支出，不得參與抵押、擔保、借貸，并與武侯區(qū)財政局、托管銀行簽訂資金托管協(xié)議。

第三章  投資管理

第五條  投資對象

天使基金投資企業(yè)應(yīng)符合武侯區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向，具備以下基本條件：

（一）在武侯區(qū)注冊成立或擬遷入武侯區(qū)的企業(yè)；

（二）接受投資時，從業(yè)人數(shù)不超過200人，其中具有大學本科以上學歷的從業(yè)人數(shù)不低于30%；資產(chǎn)總額和年銷售收入均不超過3000萬元；

（三）接受投資時未在境內(nèi)外證券交易所上市；

（四）接受投資時研發(fā)費用總額占成本費用支出的比例不低于20%；

（五）接受投資時，財務(wù)資產(chǎn)負債率原則上不高于70%。

天使基金重點支持經(jīng)信管理部門認定的“專精特新”中小企業(yè)；擇優(yōu)支持四川大學（“一校四院”）等高?？萍既瞬艌F隊攜帶具有自主知識產(chǎn)權(quán)的高端科技成果、高新技術(shù)產(chǎn)品，在我區(qū)獨立創(chuàng)辦或合作設(shè)立的科技型企業(yè)，科技人才團隊入股在公司的股份一般不低于30%（對武侯區(qū)有重大意義的項目，經(jīng)區(qū)政府投資基金管理委員會同意后，可突破比例限制）。

天使基金不得投資合伙企業(yè)和其他投資型企業(yè)。

第六條  投資模式

基金管理機構(gòu)應(yīng)根據(jù)企業(yè)的具體發(fā)展和資金需求情況確定最終的投資額度，并在投資協(xié)議中確認投資款項的具體用途。

天使基金直接投資單個企業(yè)的投資額度原則上不超過基金總規(guī)模的5%，對武侯區(qū)有重大意義的項目，經(jīng)區(qū)委區(qū)政府同意后，可突破比例限制。天使基金直接投資累計持股比例最高不超過三分之一，且天使基金不得作為單一大股東或?qū)嶋H控制人，可以為被投企業(yè)提供增值服務(wù)，但不參與具體經(jīng)營管理。

天使基金直投項目采取事后備案制。200萬以下（含本數(shù)）的直投項目，由基金管理機構(gòu)實施投資后30日內(nèi)報區(qū)新經(jīng)濟局、區(qū)財政局、武侯科產(chǎn)公司備案；200萬以上的直投項目，由基金管理機構(gòu)報基金管理委員會審批后實施，并于投資實施后30日內(nèi)將實施情況報區(qū)新經(jīng)濟局、區(qū)財政局、武侯科產(chǎn)公司備案。

第七條  項目來源

區(qū)新經(jīng)濟局負責設(shè)立“科技創(chuàng)新企業(yè)項目備選庫”，為基金提供潛在優(yōu)質(zhì)項目和對接協(xié)調(diào)服務(wù)。

區(qū)發(fā)改局、區(qū)商務(wù)局、區(qū)投促局、區(qū)文體旅局等區(qū)級相關(guān)職能部門，各產(chǎn)業(yè)功能區(qū)，各街道積極為武侯科產(chǎn)公司推薦投資備選企業(yè)。

第八條  投資流程

天使基金的投資流程包括：項目篩選、項目立項、盡職調(diào)查、投資決策、投資實施、投后管理、項目退出等環(huán)節(jié)。

（一）項目篩選

基金管理機構(gòu)重點對“項目庫”進行初步篩選，項目經(jīng)理加強與項目推薦單位的溝通，對擬跟進項目的基本情況進行收集和整理。

（二）投資立項

基金管理機構(gòu)對擬跟進項目進行集中討論，符合天使基金支持的，撰寫立項建議書，并召開投資立項會集中審議，審議通過后形成立項會議紀要。

（三）盡職調(diào)查

基金管理機構(gòu)負責對已立項項目開展盡職調(diào)查，并根據(jù)盡職調(diào)查的結(jié)果撰寫投資建議書?；鸸芾頇C構(gòu)風控部門應(yīng)協(xié)助并督促投資管理團隊開展盡職調(diào)查工作，并形成獨立的風險審核報告。

（四）投資決策

基金管理機構(gòu)按專業(yè)化要求設(shè)立天使基金投資決策委員會，投資決策委員會負責對投資項目進行評審、決策。投委會由5名成員組成，其中：武侯科產(chǎn)公司向投委會委派出資人代表1名，由武發(fā)基金公司會同相關(guān)單位根據(jù)項目所屬領(lǐng)域，選聘與擬投項目無利益沖突的外部專家2名，其他2名委員由基金管理機構(gòu)負責確定。

天使投資項目由投資決策委員會投票進行決策，每個項目必須經(jīng)全部投資決策委員會委員同意后方可實施投資。

（五）投資實施

投資項目經(jīng)投委會決策通過后，由基金管理機構(gòu)董事會或執(zhí)行董事對《投資協(xié)議》、被投企業(yè)的《章程》等相關(guān)投資文件進行審議；審議通過后，與被投資企業(yè)簽署相關(guān)投資文件，撥付投資款。基金管理機構(gòu)應(yīng)在項目投資完成后（被投資企業(yè)工商變更完成）30日內(nèi)，報區(qū)新經(jīng)濟局、區(qū)財政局、武侯科產(chǎn)公司備案。

（六）投后管理

基金管理機構(gòu)項目經(jīng)理負責按照《投資協(xié)議》和被投企業(yè)的《章程》相關(guān)約定對被投資企業(yè)實施有效管理，基金機構(gòu)原則上不派員參與被投資企業(yè)日常經(jīng)營管理。

（七）投資退出

天使基金的投資退出時間由股權(quán)管理機構(gòu)根據(jù)項目發(fā)展需要自主確定，持股期限原則上不超過5年、最長不超過7年。

天使基金退出方式包括國有產(chǎn)權(quán)交易所掛牌轉(zhuǎn)讓、資本市場（主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板等）退出、創(chuàng)始團隊股東回購等退出方式。退出資金可用于滾動投資。

1.通過國有產(chǎn)權(quán)交易所掛牌退出

通過國有產(chǎn)權(quán)交易所掛牌退出的，按照國家、省、市、區(qū)等主管部門發(fā)布的國有股權(quán)退出的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，并經(jīng)武侯區(qū)國資監(jiān)管部門審批。

2.通過資本市場退出

通過資本市場退出時，按照國家有關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行。

3.創(chuàng)始團隊股東回購

允許創(chuàng)始團隊股東在不損害國有資本權(quán)益的條件下，在投資發(fā)生的4年（含）內(nèi)以天使基金原始出資額回購天使基金持有股份；4年至6年內(nèi)（含6年）退出的，以天使基金原始出資額及按照投資時全國銀行間同業(yè)拆借中心發(fā)布的最新1年期LPR計算的利息之和回購天使基金持有股份；6年以上仍未退出的，將于其他出資人同股同權(quán)在存續(xù)期滿后清算退出。

第四章  收益與虧損

第九條  管理費用

基金管理機構(gòu)按實繳規(guī)模3%/年收取當年管理費用。管理費主要用于管理機構(gòu)日常運營、項目庫建設(shè)、專家?guī)旖ㄔO(shè)、盡職調(diào)查、投資決策、投后管理、項目退出等支出。

第十條  收益分配

天使基金終止后，應(yīng)當在武侯科產(chǎn)公司監(jiān)督下組織清算，清算完畢的可分配收益，由合伙人按照實繳出資比例先分配本金，待本金分配完后的剩余資金再按實繳出資比例進行分配。由武侯科產(chǎn)公司將最終所得收益上繳財政，并按不高于30%的比例用于獎勵基金管理機構(gòu)。

第十一條  虧損處理

天使基金的虧損，首先由基金管理機構(gòu)以其對天使基金的出資額承擔虧損，剩余部分由其他出資人按協(xié)議約定承擔，財政性資金以出資額為限承擔有限責任。

對受托管理機構(gòu)和基金管理機構(gòu)按照產(chǎn)業(yè)政策導向和合法合規(guī)程序決策進行投資的項目，因投資失敗導致?lián)p失的應(yīng)予以免責。投資項目出現(xiàn)或可能出現(xiàn)損失時，受托管理機構(gòu)和基金管理機構(gòu)應(yīng)及時制定相應(yīng)的方案（包括但不限于資產(chǎn)處置方案、解散清算方案等），經(jīng)基金管理委員會辦公室初審后，報基金管理委員會審批同意再由區(qū)財政局做相應(yīng)的賬務(wù)核銷處理。

第五章  監(jiān)督與考核

第十二條  風險控制

天使投資基金應(yīng)當遵照有關(guān)規(guī)定，建立健全內(nèi)部控制和監(jiān)管制度，建立投資決策 和風險約束機制，加強投后管理，切實防范基金運作過程中可能出現(xiàn)的風險。

天使基金投資企業(yè)出資人應(yīng)在投資協(xié)議和章程中約定，當投資企業(yè)出現(xiàn)破產(chǎn)或清算情形時，天使基金享有優(yōu)先清償?shù)臋?quán)利。

天使基金應(yīng)當接受財政、審計部門對基金運行情況的審計、監(jiān)督。

第十三條  報告制度

基金管理機構(gòu)向區(qū)財政局、區(qū)新經(jīng)濟局、武侯科產(chǎn)公司每季度提交《天使基金運行情況報告》，并于每個會計年度結(jié)束4個月內(nèi)提交《天使基金年度執(zhí)行情況報告》和經(jīng)社會審計機構(gòu)審計的《天使基金年度會計報告》。

第十四條  監(jiān)督管理

區(qū)財政局、區(qū)新經(jīng)濟局、武侯科產(chǎn)公司要加強對天使基金監(jiān)管。武侯科產(chǎn)公司密切跟蹤其經(jīng)營和財務(wù)狀況，防范風險，定期向管理委員會辦公室、區(qū)新經(jīng)濟局報告天使基金運行、資產(chǎn)負債、投資損益及可能影響投資者權(quán)益的其他重大情況。按季編制并向管理委員會辦公室、區(qū)新經(jīng)濟局報送資產(chǎn)負債表、損益表及現(xiàn)金流量表等報表。

當天使基金的使用出現(xiàn)違法違規(guī)或偏離政策導向等情況，武侯科產(chǎn)公司應(yīng)及時向管理委員會辦公室、區(qū)新經(jīng)濟局報告，并及時采取補救措施或終止合作。

第十五條  評估審核

武侯科產(chǎn)公司會同區(qū)新經(jīng)濟局按年度對基金政策目標實現(xiàn)程度、投資運營情況等開展自我評估，并形成書面報告報管理委員會辦公室。

管理委員會辦公室負責對武侯科產(chǎn)公司履責情況進行監(jiān)督，對武侯科產(chǎn)公司提交的自我評估報告進行審核，并向管理委員會報告。

第六章  盡職免責與容錯機制

第十六條  盡職免責

在天使基金運營管理中，未能實現(xiàn)預期目標或出現(xiàn)偏差失誤，符合本辦法規(guī)定的情形，給予免責或從輕、減輕定責，對基金管理機構(gòu)基金管理機構(gòu)經(jīng)營業(yè)績考核不作負向評價。

第十七條  免責原則

免責應(yīng)遵循以下原則：

（一）在天使基金運作過程中，因國家政策調(diào)整或者上級黨委、政府決策部署變化，工作未達預期效果的；

（二）積極服務(wù)國家、省、市創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，依法依規(guī)進行天使投資，嚴格遵循投資決策流程，由于客觀情勢變化、行業(yè)風險等客觀情況發(fā)生虧損或者未實現(xiàn)資本運作目的的；

（三）在全國無先例可循或者政策界限不明確而發(fā)生偏差，發(fā)生市場（經(jīng)營）風險，因先行先試而出現(xiàn)失誤或者未達到預期效果的；

（四）在天使基金運作過程中，基金績效按照整個生命周期予以評定，單個子基金或者所投個別項目造成投資虧損的。

第十八條  免責情形

在無主觀惡意、道德風險，無違反法律法規(guī)、監(jiān)管缺失等行為的前提下，無證據(jù)表明政府出資天使投資基金管理機構(gòu)及其管理人員未依法依規(guī)盡職的，能夠獲得責任豁免，對其免予問責或處分。

政府出資天使投資基金清算時出現(xiàn)不超過規(guī)定比例的投資損失，基金管理機構(gòu)及其管理人員在投資決策和投資管理過程中滿足下列條件的，對符合容錯情形的，免除相關(guān)責任：

（一）制定并嚴格執(zhí)行投資管理各項工作制度；

（二）對基金設(shè)立進行了盡職調(diào)查和研究論證，并履行 了相應(yīng)的決策程序；

（三）基金章程或協(xié)議符合法律法規(guī)及管理辦法規(guī)定；

（四）辦理了基金設(shè)立相關(guān)的法律手續(xù)；

（五）對基金運作進行了有效跟蹤管理并定期匯報項目 運行情況；

（六）當投資可能發(fā)生風險時，及時報告并采取有效措 施；

（七）注冊會計師事務(wù)所每年度出具無保留意見的年度 審計報告；

（八）基金清算退出時嚴格按照有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定執(zhí)行。

因不可抗力因素導致投資損失的免除相關(guān)責任；屬于從輕、減輕處理情形的，按照相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第十九條  實施主體

免責事項辦理按照管理權(quán)限進行，由管理委員會負責實施。

（一）啟動和申請。應(yīng)容忍正常的投資風險，不將正常投資風險作為處罰依據(jù)，天使基金運行兼顧到投資安全、收益及政策效應(yīng)，并符合本辦法規(guī)定的免責條件的，且投資項目虧損在20%（含本數(shù)）以內(nèi)，可以不申請啟動免責容錯工作程序而對相關(guān)人員不予追責；當投資項目虧損超過20%的，管理委員會啟動免責容錯工作程序，基金管理機構(gòu)認為符合免責容錯情形的，也可以向管理委員會提出免責容錯調(diào)查申請。

（二）調(diào)查核實。在調(diào)查核實過程中，管理委員會要充分收集相關(guān)證據(jù)，并對天使基金的市場環(huán)境、行業(yè)特點、造成的后果及補救措施進行綜合評估，形成調(diào)查報告。

（三）組織決定。根據(jù)調(diào)查情況，經(jīng)管理委員會集體研究作出免責容錯決定。一般應(yīng)自啟動或免責容錯申請受理之日起30個工作日內(nèi)作出決定，情況復雜的，可延長15個工作日。

（四）結(jié)果反饋。管理委員會在免責容錯認定結(jié)論作出后5個工作日內(nèi)將結(jié)果反饋給基金管理機構(gòu)。屬于免責的，應(yīng)當在一定范圍內(nèi)公開。

第二十條  對給予免責容錯的人員，作如下處理：

（一）可在以下方面免責：

1.年度經(jīng)營業(yè)績考核、任期經(jīng)營業(yè)績考核可在考核上不作負向評價或經(jīng)認定后不納入經(jīng)營業(yè)績考核范圍；

2.提拔任用、交流輪崗、職級職稱晉升不受影響；

3.評優(yōu)評先不受影響；

4.在管理委員會職責權(quán)限內(nèi)，對出現(xiàn)偏差或失誤的人員不作責任追究。

（二）對確需追責的人員，根據(jù)有關(guān)規(guī)定可以減責，酌情從輕、減輕處分。有一定影響期的，影響期結(jié)束后對其考核、評優(yōu)評先和人員的提拔任用不受影響。

（三）對于干部管理、責任認定和追究權(quán)限在區(qū)委、區(qū)政府或其相關(guān)部門的事項，由管理委員會提出免責或減責建議。

第七章  附則

第二十一條  解釋機關(guān)

本辦法由成都市武侯區(qū)新經(jīng)濟和科技局負責解釋。

第二十二條  實施日期

本辦法自發(fā)布之日起30日后施行，有效期至2024年10月30日，法律政策另有規(guī)定的從其規(guī)定。